信达证券ABS展业违规，总经理祝瑞敏被实行监管谈话措施

发布时间：2025年09月13日 12:18

5月7日，中国人民银行北京监管局对信达证券大股东控股总经理祝瑞敏采取开具监管谈话监管措施。

情事，信达证券大股东控股存在所列问题：公司在积极参与ABS的业务过程中未建立联系有效的拘束制衡机制，ABS的业务积极参与环节涉事，风险行政缺位，部分ABS概念设计存续期信息援引不完整。公司投行的业务合规人员配备太低、薪水行政不健全，投行的业务内部控制理论上太低，对同类的业务未执行通用，合规检查和利益冲突审查不规范。

监管方称，上述情况违犯了相关规定。祝瑞敏作为时任直接副处长投行的业务的高阶行政人员，同时为信达证券大股东控股总经理，对公司上述涉事行为负有直接罪责和行政罪责。

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