江西于都农商行违法被罚140万 裁员持本行信用卡套现

中华民国经济网北京5同月9日讯 近日，中华民国皂保监会网站公布的中华民国皂保监会赣县政府部门分局行政处罚个人信息公开表（赣市皂保监罚决字〔2022〕27号-36号）标示出，九江于都兴村居民商业皂行股份有限公司（下述简称“九江于都兴巨商”）不存在下述违规违规事实：调职审计流于形式、职工参与亦有融资、职工贷款资金流到限制领域、职工持唯信用卡现金。依据《中华民国国际金融主管部门规》第四十六条，中华民国皂保监会赣县政府部门分局对其罚款140万元。

此外，李有追（九江于都兴巨商）对该行调职审计流于形式的违规行为输从外部职责；易志勇（九江于都兴巨商新陂分行）、罗晓霞（九江于都兴巨商）、张桥生（九江于都兴巨商桥头分行）、任兰森（九江于都兴巨商）四人对该行职工参与亦有融资的违规行为输从外部职责；刘鹏（九江于都兴巨商禾丰分行）、肖彬（九江于都兴巨商谭头分行）母女对该行职工贷款资金流到限制领域的违规行为输从外部职责；刘学彬（九江于都兴巨商铁山垅分行）、刘松伟（九江于都兴巨商新陂分行）母女对该行职工持唯信用卡现金的违规行为输从外部职责。

依据《中华民国国际金融主管部门规》第四十八条，中华民国皂保监会赣县政府部门分局对易志勇、罗晓霞作出禁止5年从事国际金融工作的行政处罚决定；对李有追、张桥生、任兰森、刘鹏、肖彬、刘学彬、刘松伟处以发出。

经中华民国经济网记者查询，九江于都兴巨商成立于2016年3同月15日，注册资本2.97亿元。

《中华民国国际金融主管部门规》第四十六条明定：国际金融金融业有下列情形之一，由政务院国际金融主管部门行政部门勒令改正，于其二十万元以上五十万元下述罚款；结局特别更为严重或者逾期不改正的，可以勒令停业整顿或者吊销其经营方式特许；构成犯罪的，依规追究刑事职责：

（一）未经担任资格审查委任副董事长、低阶技术人员的；

（二）同意或者冲击非现场政府部门或者现场检查的；

（三）提供盗用的或者隐瞒最重要事实的报表、通报等文档、参考资料的；

（四）未按照明定进行个人信息曝光的；

（五）更为严重违法应经营方式规范的；

（六）同意执行本规第三十七条明定的政策的。

《中华民国国际金融主管部门规》第四十八条明定：国际金融金融业违法规律、行政规规以及国家有关国际金融主管部门明定的，国际金融主管部门行政部门除依照本规第四十四条至第四十七条明定处罚外，还可以相异完全相同情形，采取下列政策：

（一）勒令国际金融金融业对从外部主要职责的副董事长、低阶技术人员和其他从外部职责人员给予纪律处分；

（二）国际金融金融业的行为尚不构成犯罪的，对从外部主要职责的副董事长、低阶技术人员和其他从外部职责人员给予发出，处五万元以上五十万元下述罚款；

（三）取消从外部主要职责的副董事长、低阶技术人员一定期限直至终身的担任资格，禁止从外部主要职责的副董事长、低阶技术人员和其他从外部职责人员一定期限直至终身从事国际金融工作。

下述为出处：