昆山上机数控股份有限公司 公开发行A股可转换公司债券发行结果公告

本公司董事会及全体董事尽可能本核定内容不依赖于任何不道德历史文献、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

无锡上机自动化入股有限责任公司（此表又称“上机自动化”或“推出者”）公开推出A股可切换公司债券（此表又称“上22转债”）已获取联交所证监专利权[2021]3409号文准予。本次推出的的记名部门（合而为一承销商）为国金证券交易入股有限责任公司（此表又称“国金证券交易”、“记名部门（合而为一承销商）”或“合而为一承销商”）。本次推出的可切换公司债券又称为“上22转债”，债券代码为“113642”。

本次推出24.70亿元上22转债，向推出者在股份申领日（2022年2月末28日，T-1日）收市后中国证券交易申领结算有限责任公司汉口子公司（此表又称“中国结算汉口子公司”）申领在册的原股份适当公开推出，原股份适当公开推出后存款大部分（含原股份舍弃适当公开推出大部分）采用网路上向的部门金融市场通过汉口证券交易交易所（此表又称“汉口证券交易交易所”）交易系统发售的方式进行。若持股不足24.70亿元的大部分则由记名部门（合而为一承销商）存款包销。

一、本次可转债原股份适当公开推出结果

本次推出原股份适当公开推出的缴款指导工作月末底2022年3月末1日（T日）结束，根据汉口证券交易交易所发放的网路上适当公开推出统计数据，最终向推出者原股份适当公开推出的上22转债为2,091,788,000元（2,091,788挥），约占本次推出总量的84.69%。

二、本次可转债网路上持股结果

本次推出原股份适当公开推出后存款大部分（含原股份舍弃适当公开推出大部分）的网路上持股缴款指导工作月末底2022年3月末3日（T+2日）结束。记名部门（合而为一承销商）根据汉口证券交易交易所和中国结算汉口子公司发放的统计数据，对本次可转债网路上推出的最终持股可能会进行了如下统计：

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三、记名部门（合而为一承销商）包销可能会

网路上金融市场舍弃持股的可转债由记名部门（合而为一承销商）包销，记名部门（合而为一承销商）包销数量为4,930挥，包销金额4,930,000元，包销比例为0.20%。

2022年3月末7日（T+4日），记名部门（合而为一承销商）依据承销贸易协定将包销资金与金融市场缴款持股的资金扣除承销记名费用后三人直管至推出者，由推出者向中国结算汉口子公司提交申领提出申请，将包销可转债申领至记名部门（合而为一承销商）而无须证券交易账户。

四、记名部门（合而为一承销商）联系方式

金融市场对本核定所公布的推出结果如有疑点，请与本次推出的记名部门（合而为一承销商）联系。具体联系方式如下：

记名部门（合而为一承销商）：国金证券交易入股有限责任公司

联系电话：021-68826825

账户：金融市场市场部

推出者：无锡上机自动化入股有限责任公司

记名部门（合而为一承销商）：国金证券交易入股有限责任公司

2022年3月末7日